網(wǎng)友解答: 三、注冊(cè)私募公司流程一、確定公司名稱(chēng)按照協(xié)會(huì)規(guī)定，目前申請(qǐng)私募基金牌照的主體公司名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣，一般公司名稱(chēng)

三、注冊(cè)私募公司流程

一、確定公司名稱(chēng)

按照協(xié)會(huì)規(guī)定，目前申請(qǐng)私募基金牌照的主體公司名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣，一般公司名稱(chēng)為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱(chēng)的確定和全國(guó)各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地最終審核名稱(chēng)結(jié)果有所不同。

PE早餐站長(zhǎng)：還有朋友喜歡起“**基金”的名字，我們也可以搞定哦。

”

二、確定管理人組織形式

目前一般為有限責(zé)任公司或有限合伙企業(yè)。

三、確定注冊(cè)成本

一般在1,000萬(wàn)比較合適，現(xiàn)在是認(rèn)繳資本制度，股東可以約定在某一時(shí)間之前實(shí)繳完資本即可，但協(xié)會(huì)備案要求實(shí)繳資本比例25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。

PE早餐站長(zhǎng)：之前寫(xiě)過(guò)一篇專(zhuān)門(mén)分析注冊(cè)資本的文章。點(diǎn)此鏈接直接閱讀哈！

四、確定公司經(jīng)營(yíng)范圍

按照協(xié)會(huì)的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理（申請(qǐng)私募證券基金類(lèi)型牌照的管理人經(jīng)營(yíng)范圍里不要寫(xiě)“投資咨詢”字樣）。

PE早餐站長(zhǎng)：現(xiàn)在這塊也管了，按專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的要求，備案證券的范圍里不能有股權(quán)；建議所有備案的類(lèi)型里都不要有咨詢，任何咨詢。

五、核名

先擬3—5個(gè)名字，去工商局現(xiàn)場(chǎng)核名。

六、履行金融審批程序

申請(qǐng)表原件。

企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件。（我方提供）

企業(yè)內(nèi)部管理制度及風(fēng)控制度復(fù)印件。（我方提供）

公司章程復(fù)印件。（我方提供模板）

實(shí)際控制人的身份證明復(fù)印件。

企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、身份證明、相關(guān)從業(yè)資格證明文件復(fù)印件。

企業(yè)注冊(cè)地址證明和實(shí)際辦公地址的租賃合同復(fù)印件。（注冊(cè)地址我方提供，實(shí)際辦公地址用實(shí)際經(jīng)營(yíng)地的即可）

風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)。（我方提供模板）

合法合規(guī)承諾函。（我方提供模板）

高管人員簡(jiǎn)歷。（我方提供模板）

七、工商注冊(cè)

企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)。

公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)。

股東、法人、監(jiān)事、高管人員、財(cái)務(wù)人員、聯(lián)系人身份證掃描件。

公司章程。

指定代理人授權(quán)書(shū)。

八、刻章

四、私募公司開(kāi)業(yè)事項(xiàng)

一、銀行開(kāi)戶

考慮銀行賬戶的便捷性及今后托管的條件是否適合。

PE早餐站長(zhǎng)：注意開(kāi)哪些戶，開(kāi)始沒(méi)設(shè)計(jì)好的，現(xiàn)在有些麻煩。

二、稅務(wù)報(bào)到及核定稅種

現(xiàn)在一般投資公司增值稅稅率為6%（全部營(yíng)業(yè)額/（1+6%）*6%=增值稅額），核定為小規(guī)模納稅人征收率為3%。企業(yè)所得稅25%，還有一些印花稅。

PE早餐站長(zhǎng)：這是通常情況，特殊情況有西部或核定征收，財(cái)政補(bǔ)貼不在這兒體現(xiàn)。

辦理法人一證通U盾，開(kāi)通稅務(wù)和銀行的三方協(xié)議，保證以后進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)稅。

三、社保和公積金開(kāi)戶

辦理員工的社保、公積金網(wǎng)上開(kāi)戶，人員增加等事宜。

PE早餐站長(zhǎng)：這個(gè)注意要辦，還要交哦，異地交也有一些辦法，稍微麻煩一些。

四、確定實(shí)際辦公地址

在實(shí)際經(jīng)營(yíng)城市確定辦公地址，因?yàn)楝F(xiàn)在申請(qǐng)私募牌照需要實(shí)際辦公地址，律師和協(xié)會(huì)都會(huì)現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查。根據(jù)中基協(xié)最新改版通知，系統(tǒng)中需要上傳機(jī)構(gòu)所在寫(xiě)字樓圖片及機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片。

PE早餐站長(zhǎng)：現(xiàn)在這個(gè)問(wèn)題有反饋挺多的。

五、股東注入資本金

按公司運(yùn)營(yíng)約6個(gè)月時(shí)間需要的成本。

六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出驗(yàn)資報(bào)告

七、高管和律師溝通進(jìn)行制度設(shè)計(jì)

PE早餐站長(zhǎng)：這一步其實(shí)挺重要的，也是榨取律師價(jià)值的機(jī)會(huì)，我這搞了30多個(gè)，有多的還可以聯(lián)系哦，而且，最近在更新投資者的。

五、申請(qǐng)私募牌照

一、高管資格

高管必須至少有2名以上具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人必須有從業(yè)資格，總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人之一必備基金從業(yè)資格。

高管必須是“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記的自然人。

二、經(jīng)營(yíng)范圍

按上述注冊(cè)的要求即可。

三、注冊(cè)資本

實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間，最好超過(guò)注冊(cè)資本的25%及300萬(wàn)。

四、辦公條件

需要有實(shí)際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。根據(jù)中基協(xié)最新改版通知，系統(tǒng)中需要上傳機(jī)構(gòu)所在寫(xiě)字樓圖片及機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片。

五、從業(yè)人員

最好有10名以上（持證最少5人）的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職。

PE早餐站長(zhǎng)：還有一個(gè)特殊情況哦。

六、制度性文件

根據(jù)監(jiān)管要求及公司自身情況，編寫(xiě)制度性文件，一般有20個(gè)左右制度性文件，協(xié)會(huì)必備制度為9-11個(gè)。

以下文件必備：

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

信息披露事務(wù)管理制度

基金宣傳推介、募集管理制度

合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

合格投資者內(nèi)部審批流程制度

內(nèi)部交易記錄制度

防范內(nèi)幕交易及利益沖突的投資交易制度

從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度

公平交易制度

內(nèi)部控制管理制度

　　首先基金管理人需要準(zhǔn)備私募基金備案所需材料，然后按照相應(yīng)的流程進(jìn)行登記備案。下面是對(duì)相關(guān)內(nèi)容的介紹，各位條友有興趣的可以閱讀一下。

　　一、私募基金備案所需材料

　　(一)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;

　　(二)稅務(wù)登記證副本;

　　(三)組織機(jī)構(gòu)代碼證副本;

　　(四)法人身份證電子版、股東身份信息;

　　(五)所有高管人員一寸照片;

　　(六)驗(yàn)資報(bào)告;

　　(七)資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表;

　　(八)私募基金備案高管的要求：具有SAC從業(yè)資格證(證券人員考試合格證)，或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員。

　　二、私募基金公司備案流程

　　(一)基金管理人登記私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

　　(二)基金備案私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，

　　(三)人員管理私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

　　(四)備案時(shí)間及要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。在基金行業(yè)中，私募基金是相對(duì)公募基金而言的，雖然兩者之間僅有一字之差，但是卻有很大不同。

　　在私募基金備案所需材料的準(zhǔn)備上，就存在差別。因此，大家一定要嚴(yán)格按照法律的規(guī)定準(zhǔn)備相應(yīng)的私募基金備案材料，切不可馬虎，如此才能確保登記備案的順利進(jìn)行。有需要幫助或者咨詢的都可以找我。