網(wǎng)友解答: 　　現(xiàn)在這個(gè)市場(chǎng)做私募備案的人越來越多，好多老板對(duì)這個(gè)特別迷茫不知道該怎么去辦理，那么今天就和大家分享一下私募基金備案的條件和流程：　　申請(qǐng)私募牌照(按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，其實(shí)叫私

　　現(xiàn)在這個(gè)市場(chǎng)做私募備案的人越來越多，好多老板對(duì)這個(gè)特別迷茫不知道該怎么去辦理，那么今天就和大家分享一下私募基金備案的條件和流程：

　　申請(qǐng)私募牌照(按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，其實(shí)叫私募備案，當(dāng)然只是講法不一)

　　一、高管資格

　　高管必須至少有2名以上具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人必須有從業(yè)資格，總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人之一必備基金從業(yè)資格。

　　高管必須是“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記的自然人。

　　二、經(jīng)營(yíng)范圍

　　按照協(xié)會(huì)規(guī)定，目前申請(qǐng)私募基金牌照的主體公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國(guó)各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地最終審核名稱結(jié)果有所不同。

　　三、注冊(cè)資本

　　實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過6個(gè)月時(shí)間，最好超過注冊(cè)資本的25%及300萬。

　　四、辦公條件

　　需要有實(shí)際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。根據(jù)中基協(xié)最新改版通知，系統(tǒng)中需要上傳機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片及機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片。

　　五、從業(yè)人員

　　最好有10名以上(持證最少5人)的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職。

　　六、制度性文件

　　根據(jù)監(jiān)管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個(gè)左右制度性文件，協(xié)會(huì)必備制度為9-11個(gè)。

　　以下文件必備：

　　1、風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

　　2、信息披露事務(wù)管理制度

　　3、基金宣傳推介、募集管理制度

　　4、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

　　5、合格投資者內(nèi)部審批流程制度

　　6、內(nèi)部交易記錄制度

　　7、防范內(nèi)幕交易及利益沖突的投資交易制度

　　8、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度

　　9、公平交易制度

　　10、內(nèi)部控制管理制度

　　七、牌照類型

　　目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會(huì)最新的解答十三的要求，只能申請(qǐng)一種類型，并且以前的多類型牌照也要整改。

　　八、律師出具法律意見書

　　聘請(qǐng)專業(yè)律師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)的要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)提交。

　　本人從事私募備案、工商注冊(cè)，很高興有機(jī)會(huì)為條友提供咨詢服務(wù)!

私募基金管理人備案辦理所需要的資料

一、公司所需材料：

1、最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2、公司章程（最后一頁(yè)需有簽字、日期、公章）；3、驗(yàn)資報(bào)告（實(shí)繳資金是注冊(cè)資金的25%以上或是實(shí)繳100萬以上）；4、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（營(yíng)業(yè)執(zhí)照滿一年的需提供，不滿一年的暫不提供）；5、租賃合同；6、公司所在寫字樓圖片和公司前臺(tái)圖片；7、公司員工花名冊(cè)。

二、全部股東所需材料：

1、身份證（正、反面）；2、畢業(yè)證；3、聯(lián)系方式（移動(dòng)電話、郵箱、辦公座機(jī)）4、實(shí)繳出資證明。

三、全部高管和法人所需材料：

1、身份證（正、反面）；2、畢業(yè)證；3、個(gè)人簡(jiǎn)歷（教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫）；4、聯(lián)系方式（移動(dòng)電話、郵箱、辦公座機(jī)）；5、基金從業(yè)資格證；6、個(gè)人征信報(bào)告；7、任職證明