下好“三步棋” 強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)交易案件辦理——XX 區(qū)工商局XX 工商所交流材料今年，XX 工商局XX 工商所從做好基礎(chǔ)性工作入題，研究發(fā)案途徑破題，有效固定證據(jù)解題，不斷拓展辦案新領(lǐng)域，強(qiáng)化查辦網(wǎng)絡(luò)交易

下好“三步棋” 強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)交易案件辦理

——XX 區(qū)工商局XX 工商所交流材料

今年，XX 工商局XX 工商所從做好基礎(chǔ)性工作入題，研究發(fā)案途徑破題，有效固定證據(jù)解題，不斷拓展辦案新領(lǐng)域，強(qiáng)化查辦網(wǎng)絡(luò)交易案件。上半年，查辦各類案件61件，罰沒金額23.4萬，其中網(wǎng)絡(luò)交易案件30件，罰沒金額20萬元。查辦的網(wǎng)絡(luò)交易案件中，虛假宣傳17件，主體違法8件，違法廣告3件，商標(biāo)侵權(quán)2件。

一、“三個(gè)定位”籌謀準(zhǔn)備，下好“先手棋”

我們找準(zhǔn)區(qū)域定位，學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)交易知識(shí)，強(qiáng)化相關(guān)法律、法規(guī)的實(shí)務(wù)性學(xué)習(xí)，建立健全網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)戶口，下好辦理網(wǎng)絡(luò)交易案件下的“先手棋”。

（一）準(zhǔn)確定位區(qū)域特點(diǎn)。XX 區(qū)轄區(qū)內(nèi)，從事專用汽車銷售的經(jīng)營(yíng)主體92家，是XX 區(qū)乃至全市專汽銷售較集中區(qū)域。隨著電子商務(wù)的快速發(fā)展，專汽銷售由實(shí)體向網(wǎng)絡(luò)延伸，線下的虛假宣傳、虛假表示、商標(biāo)侵權(quán)、廣告違法等行為也向網(wǎng)店延伸。因此，我們將查辦網(wǎng)絡(luò)交易案件的突破口，定位在專汽銷售行業(yè)，將辦案方向定位在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體違法、網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、網(wǎng)絡(luò)商標(biāo)侵權(quán)及網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)侵權(quán)等行為上。

（二）準(zhǔn)確定位知識(shí)需求。查辦網(wǎng)絡(luò)交易案件要以信息技術(shù)為手段，以網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管平臺(tái)為依托，以高素質(zhì)監(jiān)管隊(duì)伍為保障。為此，我們成立案件研發(fā)小組，指派二名網(wǎng)絡(luò)操作能力強(qiáng)的干部專職網(wǎng)監(jiān)工作，每周至少集中半天，組織學(xué)習(xí)網(wǎng)

絡(luò)檢索、電子商務(wù)、網(wǎng)監(jiān)平臺(tái)操作，以及《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》、《商標(biāo)法》、《廣告法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等網(wǎng)絡(luò)知識(shí)和法律法規(guī)，對(duì)實(shí)體條款、罰則條款認(rèn)真研讀，爛熟于心，辦案人員快速了解并掌握網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管的特點(diǎn)及規(guī)律。

（三）準(zhǔn)確定位網(wǎng)監(jiān)對(duì)象。通過實(shí)地普查建庫(kù)、主體認(rèn)領(lǐng)入庫(kù)、日常監(jiān)管補(bǔ)錄三種方式，初步建立“門類清、戶況清、片區(qū)清、情況清”的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)戶口數(shù)據(jù)庫(kù)。一是實(shí)地普查建庫(kù)。先對(duì)轄區(qū)企業(yè)、個(gè)體戶實(shí)體店進(jìn)行信息采集，后逐一在網(wǎng)上搜索定位，建立網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)戶口數(shù)據(jù)庫(kù)，登記經(jīng)營(yíng)主體、實(shí)體地址、經(jīng)營(yíng)范圍、證照情況、網(wǎng)站名稱、域名、IP 地址、類型、網(wǎng)站狀態(tài)等情況。二是主體認(rèn)領(lǐng)入庫(kù)。利用網(wǎng)監(jiān)平臺(tái)，對(duì)上級(jí)下發(fā)的經(jīng)營(yíng)主體信息進(jìn)行比對(duì)、判定，認(rèn)領(lǐng)轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體信息。三是日常監(jiān)管補(bǔ)錄。及時(shí)將現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)整治、調(diào)處消費(fèi)者投訴發(fā)現(xiàn)的游離于網(wǎng)監(jiān)之外的主體補(bǔ)錄經(jīng)濟(jì)戶口中。目前，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)戶口數(shù)據(jù)庫(kù)中，共有經(jīng)營(yíng)主體523戶，其中企業(yè)511戶，個(gè)體12戶。

二、“三條路徑”探發(fā)案源，下好“邊路棋”

針對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬性、隱匿性、游擊性帶來的發(fā)案難問題，我們逐步探索定向式、定格式、定位式巡查方法查找案源。

（一）定向巡查。一是利用網(wǎng)監(jiān)平臺(tái)，定向搜索比對(duì)，發(fā)現(xiàn)案源。網(wǎng)上巡查時(shí)，定制“法定代表人”、“經(jīng)營(yíng)范圍”、“網(wǎng)站狀態(tài)”綜合搜索任務(wù)，一一點(diǎn)擊網(wǎng)址，進(jìn)行針對(duì)性巡查。二是運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎定向搜索企業(yè)信息，發(fā)現(xiàn)案源。主要以“地區(qū) 行業(yè)”關(guān)鍵詞組合搜索，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的網(wǎng)店進(jìn)

行瀏覽巡查。然后，將企業(yè)網(wǎng)上信息與注冊(cè)信息進(jìn)行比對(duì)，鎖定網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管目標(biāo)。共發(fā)現(xiàn)8條涉網(wǎng)主體屬個(gè)人獨(dú)資企業(yè)或個(gè)體工商戶，卻冒用公司名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（二）定格巡查。每月定期對(duì)上級(jí)搜索建檔的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行網(wǎng)格式巡查，點(diǎn)擊瀏覽網(wǎng)頁(yè)上的“企業(yè)簡(jiǎn)介”、“銷售熱線”、“資質(zhì)榮譽(yù)”、“服務(wù)承諾”等部分，重點(diǎn)查看企業(yè)的歷史、規(guī)模、獲得榮譽(yù)以及取得的認(rèn)證等，重點(diǎn)比對(duì)網(wǎng)站信息與經(jīng)濟(jì)戶口信息中的“守重企業(yè)”、“雙滿意”等信息是否一致，梳理涉嫌虛假宣傳信息。然后，再實(shí)地倒查，對(duì)涉網(wǎng)企業(yè)違法行為確認(rèn)、查處。4月9日，在定格巡查某專汽銷售公司網(wǎng)站時(shí)，發(fā)現(xiàn)其聲稱“擁有自行出口權(quán)，產(chǎn)品占據(jù)大量國(guó)外市場(chǎng)”，經(jīng)查證，該公司產(chǎn)品未曾出口，屬虛假宣傳，依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》立案查處。上半年，共查處專汽企業(yè)網(wǎng)絡(luò)虛假案件17件。

（三）定位巡查。我們聯(lián)系電信部門，摸清轄區(qū)電子商務(wù)網(wǎng)站，對(duì)知名的門戶資訊網(wǎng)站進(jìn)行定位巡查。目前，通過對(duì)XX 網(wǎng)、XX 百姓網(wǎng)、XX 汽車網(wǎng)等網(wǎng)站的巡查，發(fā)現(xiàn)違法廣告、虛假宣傳和夸大宣傳等現(xiàn)象。根據(jù)涉網(wǎng)主體網(wǎng)上登載的地址信息，屬我轄區(qū)內(nèi)的，調(diào)查查處，非我轄區(qū)的，案件線索移交管轄權(quán)工商所。3月份，我們定位巡查某裝飾公司網(wǎng)站時(shí)，發(fā)現(xiàn)其宣稱“最具影響力裝飾裝修公司”，因違法行為輕微，責(zé)令改正限時(shí)刪除。在對(duì)某醫(yī)療機(jī)構(gòu)網(wǎng)站巡查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其廣告內(nèi)容涉及醫(yī)療技術(shù)、診療方法、疾病名稱等，因管轄權(quán)問題移交其他辦案機(jī)構(gòu)立案查處。

三、“三種措施”固定證據(jù)，下好“收官棋”

電子證據(jù)具有流動(dòng)強(qiáng)、易刪改、加密等特性。辦案中，匯集大家的經(jīng)驗(yàn)和智慧，明確“三種措施”固定有效證據(jù)，下好“收官棋”。

（一）現(xiàn)場(chǎng)取證。發(fā)現(xiàn)案源后，先在網(wǎng)監(jiān)系統(tǒng)中查找當(dāng)事人實(shí)體經(jīng)營(yíng)地址，再以日常巡查的方式，開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。在當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)打開其公司網(wǎng)頁(yè)，實(shí)時(shí)打印，做好電子取證工作記錄，由當(dāng)事公司人員簽字確認(rèn)，注明打印時(shí)間，然后，對(duì)整個(gè)過程拍照并詳細(xì)做好現(xiàn)場(chǎng)筆錄和詢問筆錄，形成證據(jù)鏈?，F(xiàn)場(chǎng)取證時(shí)，我們十分注意選準(zhǔn)切入點(diǎn)，盡量消解當(dāng)事人的抵觸情緒。上半年，90的網(wǎng)絡(luò)交易案件用此方法取證。

（二）公證保全。一旦當(dāng)事人不配合，現(xiàn)場(chǎng)取證將無從下手。針對(duì)這種情況，我們采取司法公正，進(jìn)行證據(jù)保全。在查辦隨州某汽車銷售有限公司虛假宣傳案時(shí)，當(dāng)事人在其網(wǎng)頁(yè)上對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)、規(guī)模等進(jìn)行夸大宣傳，自詡是湖北省“守重企業(yè)”和“消費(fèi)者滿意單位”。鑒于該案經(jīng)營(yíng)數(shù)額較大，當(dāng)事人又不配合，我們當(dāng)即向XX 區(qū)公證處申請(qǐng)網(wǎng)頁(yè)證據(jù)保全公正。在XX 區(qū)公證處，由公證人操作電腦，一一打印網(wǎng)頁(yè)，并制作現(xiàn)場(chǎng)工作記錄。目前，通過公正保全獲取證據(jù)，查辦網(wǎng)絡(luò)交易案件3件。

（三）限時(shí)取證。辦案中，我們限時(shí)取證，以快制勝。發(fā)現(xiàn)案源后，迅速拿出方案，第一時(shí)間固定證據(jù)。5月12日，網(wǎng)上巡查時(shí)，發(fā)現(xiàn)湖北某專用汽車有限公司宣稱其生產(chǎn)能力

達(dá)10000輛，產(chǎn)品通過“3C ”認(rèn)證，獲得湖北省優(yōu)秀產(chǎn)品“金鶴獎(jiǎng)”、“用戶信得過國(guó)產(chǎn)車銀獎(jiǎng)”、“中國(guó)500家最大的交通運(yùn)輸設(shè)備制造企業(yè)”等榮譽(yù)稱號(hào)。這些與我們掌握的情況不符。15分鐘內(nèi)我們到達(dá)該公司。碰巧，該公司銷售經(jīng)理正在QQ 上與云南客戶洽談，其聊天記錄完整記載了對(duì)生產(chǎn)能力、產(chǎn)品認(rèn)證及所獲榮譽(yù)的虛假宣傳。我們當(dāng)即責(zé)令其提供聊天記錄，固定主要證據(jù)，隨后再開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，提取發(fā)貨單、當(dāng)事人的主體資格證明等，形成較完整的證據(jù)鏈，1個(gè)星期辦結(jié)此案。