JAS 第二份里程碑報告 日期：2011 年 5 月 9 日第二份里程碑報告申請人支持新通用頂級域名計劃作者：SO/AC 聯(lián)合工作組日期：2011 年 5 月 9 日初擬 – 2011 年 5 月

JAS 第二份里程碑報告 日期：2011 年 5 月 9 日

第二份里程碑報告

申請人支持

新通用頂級域名計劃

作者：SO/AC 聯(lián)合工作組

日期：2011 年 5 月 9 日初擬 – 2011 年 5 月 13 日修訂

本文檔的來由狀況（由 ALAC 撰寫）

本文是由 SO/AC 新 gTLD 申請人支持聯(lián)合工作組撰寫并發(fā)送至其授權(quán)組織 － 通用名稱支持組織 (GNSO) 和網(wǎng)絡(luò)普通用戶咨詢委員會 (ALAC) 的第二份里程碑報告。該工作組的主要目的是制定一種可持續(xù)的方法，為那些因申請和運(yùn)營新 gTLD 注冊管理機(jī)構(gòu)而需要援助的申請人提供支持服務(wù)。

此報告將提交給 ICANN 理事會和 ICANN 機(jī)構(gòu)群體審議。

ALAC 和 GNSO 于 2011 年 5 月 7 日收到此報告，ALAC 正對其評估。

來自網(wǎng)絡(luò)普通用戶機(jī)構(gòu)群體的意見已在 2011 年 5 月 13 日前完成收集，將以單獨文檔的形式轉(zhuǎn)呈理事會。此后將由 ALAC 進(jìn)行全面批準(zhǔn)。

請注意，GNSO 對此文檔的批準(zhǔn)是獨立的，且目前尚未進(jìn)入批準(zhǔn)階段。

在本修訂版中更正了少量非實質(zhì)性錯誤。

JAS 第二份里程碑報告

作者：JAS 起草小組 第 1 頁，共 13 頁

JAS 第二份里程碑報告 日期：2011 年 5 月 9 日 目錄

本文檔的來由狀況（由 ALAC 撰寫）…第 1 頁

申請人支持聯(lián)合工作組摘要…第 3 頁

第 1 部分：為什么要提供新申請人支持？…第 4 頁

第 2 部分：應(yīng)在何時提供支持 － 本輪還是后續(xù)輪次？…第 5 頁

第 3 部分：誰有資格獲得支持，如何依照標(biāo)準(zhǔn)評估 gTLD 申請？…第 6 頁

第 4 部分：合格申請人能獲得哪些益處？…第 11 頁

第 5 部分：流程如何工作，如何與 gTLD 《申請人指南》(AG) 相關(guān)？…第 14 頁

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作者：JAS 起草小組 第 2 頁，共 13 頁

JAS 第二份里程碑報告 日期：2011 年 5 月 9 日 申請人支持聯(lián)合工作組摘要

為跟進(jìn)第一份里程碑報告、響應(yīng)章程要求，并確認(rèn)理事會和政府咨詢委員會提出的問題，本申請支持聯(lián)合工作組很高興向授權(quán)組織 ALAC 和 GNSO 提交第二份里程碑報告。

分配給本機(jī)構(gòu)群體工作組 (WG) 的任務(wù)給工作組成員帶來了極大的挑戰(zhàn)，大部分成員深切關(guān)注如何為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的群體提議的、或支持發(fā)展中經(jīng)濟(jì)環(huán)境下群體的 TLD 申請掃除障礙。

WG 認(rèn)為需要對確定申請是否符合標(biāo)準(zhǔn)以及如何處理申請的各種流程、衡量指標(biāo)和程序進(jìn)行詳細(xì)說明?？紤]到本文檔的最終讀者，以及我們以未編輯過的形式原樣呈現(xiàn)本文檔的愿望，作者試圖在保持與之前達(dá)成共識的版本相同的準(zhǔn)確性和一致性的同時使用簡單的格式。

第 1 部分：為什么要提供新申請人支持？

第 2 部分：應(yīng)在何時提供支持 － 本輪還是后續(xù)輪次？

第 3 部分：誰有資格獲得支持，如何依照標(biāo)準(zhǔn)評估 gTLD 申請？

第 4 部分：合格申請人能獲得哪些益處？

第 5 部分：流程如何工作，如何與 gTLD 《申請人指南》

(AG) 相關(guān)？

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作者：JAS 起草小組 第 3 頁，共 13 頁

JAS 第二份里程碑報告 日期：2011 年 5 月 9 日 第 1 部分：為什么要提供新申請人支持？

在 2010 年 3 月召開的 ICANN 內(nèi)羅畢國際會議期間，ICANN 理事會認(rèn)識到一個廣泛參與的新 gTLD 計劃的重要性，以及 ICANN 利益主體對希望提供新 gTLD 的、來自發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的申請人所面臨的財務(wù)和技術(shù)困難表示的擔(dān)心。理事會簽發(fā)了第 20 號決議，要求 ICANN 利益主體…

“... 制定一種可持續(xù)的方法，為那些因申請和運(yùn)營新 gTLD 而需要援助的申請人提供支持服務(wù)?！?/p>

作為對理事會決議的直接回應(yīng)，GNSO 和 ALAC 于 2010 年 4 月共同授權(quán)設(shè)立了關(guān)于申請人支持的聯(lián)合工作組，也稱為“JAS WG”（以下簡稱 WG ）。此 WG 的主要目標(biāo)是制定一種可持續(xù)的方法，為那些因申請和運(yùn)營新 gTLD 注冊管理機(jī)構(gòu)而需要援助的申請人提供支持。

2010 年 11 月，WG 向理事會呈交了一份里程碑報告，建議采用若干機(jī)制為申請人提供支持。這些機(jī)制包括為正在運(yùn)營或有資格運(yùn)營 gTLD 的申請人提供降低費用支持、贊助和融資支持、對財務(wù)持續(xù)運(yùn)營措施義務(wù)的修改、后勤支持和技術(shù)支持，還包括對要求注冊管理機(jī)構(gòu)和注冊服務(wù)商職能分離的規(guī)則的例外情況。

發(fā)布里程碑報告后，ICANN 理事會和政府咨詢委員會 (GAC) 要求 WG 提供進(jìn)一步的闡述和詳細(xì)信息。盡管理事會（在特隆赫姆會議上）已拒絕批準(zhǔn)對需要援助的申請人進(jìn)行差別定價，但 GAC （在其“計分卡”中）已要求重新考慮此問題，且 WG 將繼續(xù)探討此選項。理事會在 2011 年 2 月召開的與 GAC 討論計分卡的布魯塞爾會議期間確認(rèn)，ICANN 可以對需要援助的申請人實施差別費用定價表，但附加條件是需要提出適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)和機(jī)制來實施。

本 WG 是由支持這些目標(biāo)的成員組成，WG 承諾降低全面參與 gTLD 計劃的種種限制，使真正全球化、真正廣泛的群體能夠參與其中。本 WG 由 ICANN 的網(wǎng)絡(luò)普通用戶咨詢委員會 (ALAC) 和通用名稱支持組織 (GNSO) 共同授權(quán)成立；雖然兩個授權(quán)章程很相似，但并不完全相同；關(guān)于兩者之間的比較文檔，可從以下網(wǎng)站下載：

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作者：JAS 起草小組 第 4 頁，共 13 頁

JAS 第二份里程碑報告 日期：2011 年 5 月 9 日 第 2 部分：應(yīng)在何時提供支持 － 本輪還是后續(xù)輪次？

本 WG 認(rèn)為，為發(fā)揮最大效用，此計劃（對需要援助的申請?zhí)峁┲С郑?yīng)在首輪和后續(xù)輪次實施。以下是支持此建議的若干理由：

理事會 2010.03.12.46-47 號決議明確表示，需要確保新 gTLD 計劃具有包容性。大多數(shù) ICANN 全球機(jī)構(gòu)群體，特別是來自發(fā)展中地區(qū)的機(jī)構(gòu)群體，都擁護(hù)此決定。

在每一輪新 gTLD 申請中，服務(wù)不足的群體市場競爭劣勢日益凸顯。ICANN 不應(yīng)該造成或促使新 gTLD 計劃在其他地區(qū)的 gTLD 注冊代表性方面出現(xiàn)更大的差距。因為互聯(lián)網(wǎng)是所有用戶共同分享的全球資源，因此新 gTLD 計劃所帶來的多樣性、競爭性以及創(chuàng)新性會為世界各地的用戶帶來機(jī)遇。ICANN 有責(zé)任密切關(guān)注此問題，并允許全球用戶使用新 gTLD 并進(jìn)行競爭，以便履行為全球公眾謀福利的職責(zé)。

沒有任何跡象表明在后續(xù)輪次中是否會減免費用，如果減免費用，又應(yīng)該減免多少， 因此這樣等待下去沒有任何好處。

某些 WG 成員進(jìn)行的非正式市場研究表明，對新 gTLD （包括 IDN gTLD）的需求不斷增長。預(yù)計會出現(xiàn)大量的申請。一個令人非常擔(dān)憂的問題是，在不提供某種援助計劃時，富有的投資者將會獲得最顯著的、有價值的域名（ASCII 和 IDN ）。這可能會限制發(fā)展中地區(qū)的本地群體機(jī)構(gòu)和發(fā)展中國家企業(yè)家的發(fā)展機(jī)會。在現(xiàn)有的 21 個新 gTLD 注冊管理機(jī)構(gòu)中，有 18 個在美國，3 個在西歐（其中 1 個在亞洲有銷售/ 市場營銷機(jī)構(gòu)）。其他地區(qū)一個都沒有。

雖然按照政策 ICANN 會計劃第二輪申請，但具體的實施時間表尚未確定。從前幾輪申請的經(jīng)驗中更增加了這種不確定性。例如，ICANN 在上一輪申請中就表示不久之后將很快出臺其他新的幾輪申請，但是將近花了 10 年的時間才實現(xiàn)了新一輪的申請。由于 ICANN 不能確保何時可以進(jìn)行新的幾輪申請，因此這會使那些因當(dāng)前費用漲價而無力參與此輪申請計劃的人員受到不公正的、非包容性的待遇。

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作者：JAS 起草小組 第 5 頁，共 13 頁

JAS 第二份里程碑報告 日期：2011 年 5 月 9 日 第 3 部分：誰有資格獲得支持，如何依照標(biāo)準(zhǔn)評估 gTLD 申請？

WG 確定了若干標(biāo)準(zhǔn)，用于確定有資格獲得支持和/或費用減免的 gTLD 申請（本文檔中統(tǒng)稱“合格申請”）：

在本計劃下要符合資格，

1. 申請必須表明為公眾利益服務(wù)，包括具有以下一個或多個特征

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并且

2. 申請人必須證明其財務(wù)能力和需求

（請參閱下文中的說明）

并且

3. 申請人不得具有以下任何特征：

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無法通過《申請人指南》的盡職調(diào)查程序的其他任何情況

申請人必須提交自我聲明，表明在這些標(biāo)準(zhǔn)下自己有資格獲得支持 政府或半國營申請人（以審查為準(zhǔn)，請參閱下文） TLD 字符串明顯基于商標(biāo)或與商標(biāo)相關(guān)（即“品牌”TLD ） 字符串本身是地理名稱或基于地理名稱 贊助商或合作伙伴已破產(chǎn)或處于破產(chǎn)保護(hù)狀態(tài) 贊助商或合作伙伴是訴訟或刑事調(diào)查的對象 由特殊的文化、語言和民族群體提供支持且/或為這些群體提供支持 以服務(wù)不足的語言提供服務(wù) － 該語言在互聯(lián)網(wǎng)上的呈現(xiàn)受到限制 在新興市場或國家運(yùn)營，運(yùn)營方式能夠提供真正的地方性社會福利 由非營利性、民間、非政府組織贊助，贊助方式與這些組織的社會服務(wù)使命一致 由地方企業(yè)運(yùn)營，在那些由于市場限制使得正常業(yè)務(wù)運(yùn)營更難開展的地理區(qū)域具有顯著的社會效益

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作者：JAS 起草小組 第 6 頁，共 13 頁

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3.1 申請的公益性質(zhì)說明（鏈接到以上編號）

3.1.1 ‐ 由特殊的文化、語言和民族群體提供支持且/或為這些群體提供支持

許多語言、民族和文化群體將加泰羅尼亞 TLD “.cat ”視為有助于保護(hù)和實際發(fā)展這種語言和文化的成功案例。許多此類族群（特別是地理位置上很分散的族群）將 TLD 視為一個凝聚的標(biāo)志，在方便互聯(lián)網(wǎng)使用的同時促進(jìn)本群體的發(fā)展。我們要特別關(guān)注受條約保護(hù)的語言少數(shù)族群，例如《歐洲區(qū)域或少數(shù)族群語言憲章》以及歐洲委員會《保護(hù)少數(shù)民族框架公約》。WG 一致認(rèn)為，對于此類群體提出的申請，只要其符合需求方面的要求，就應(yīng)有資格獲得費用減免/支持。

3.1.2 以服務(wù)不足的語言提供服務(wù) － 該語言在互聯(lián)網(wǎng)上的呈現(xiàn)受到限制

一些 WG 成員提倡支助那些使用非拉丁文字、且迄今為止在網(wǎng)絡(luò)上服務(wù)不到或不足的群體發(fā)展非拉丁文的 TLD 字符串。

作為此項工作的一部分，工作組已確定兩類可獲得支持的群體 － 一類是一方面經(jīng)常使用多種文字，另一方面又無力支付全額來發(fā)展兩種文字的群體；另一類是文字在網(wǎng)絡(luò)上非常有限的小文字群體。

WG 已達(dá)成共識：只要申請人將提供機(jī)會來發(fā)展網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)率低的語言，且符合其他標(biāo)準(zhǔn)，我們就應(yīng)該給予支持。

為滿足這些群體的需求，已經(jīng)有人表達(dá)了對“捆綁”概念的部分（但未達(dá)成共識）支持，即：伴隨對拉丁文中 TLD 字符串的常規(guī)申請，降低相似的“服務(wù)不足”的語言文字字符串的價格。

3.1.3 ‐ 在新興市場或國家運(yùn)營

WG 已達(dá)成全體共識，同意用于判斷申請的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)照顧那些來自世界較貧困經(jīng)濟(jì)體的申請。我們不會讓 ICANN 分散精力來確定此類經(jīng)濟(jì)體的具體位置，而會采用國際上一致認(rèn)可的、聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)與社會事務(wù)部公布的清單：

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? 最不發(fā)達(dá)國家/地區(qū)：199 類； 內(nèi)陸發(fā)展中國家/地區(qū)：432 類；或 小島嶼發(fā)展中國家：722 類。 土著人民，根據(jù)國際勞工組織第 169 號公約第 1 條和《聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》所述

3.1.5 由地方企業(yè)運(yùn)營，在那些由于市場限制使得正常業(yè)務(wù)運(yùn)營更難開展的地理區(qū)域

雖然營利性公司、公私合營組織和混合型實體也可能合格，但 WG 一致認(rèn)為不得將此支持計劃用作抵銷常規(guī)業(yè)務(wù)風(fēng)險的替代品；且 3.3 中描述的申請人沒有資格獲得支持。此計劃應(yīng)用于實現(xiàn)在沒有它的情況下無法想象的新 gTLD 。

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作者：JAS 起草小組 第 7 頁，共 13 頁

JAS 第二份里程碑報告 日期：2011 年 5 月 9 日 對 3.1.3 和 3.1.5 的說明 WG 一致認(rèn)為必須考慮其他形式的社會福利（包括但不限于：提高技能、對目標(biāo)群體的技能基礎(chǔ)的投資、促進(jìn)性別平衡和少數(shù)民族的出現(xiàn)率、對地區(qū)或國家經(jīng)濟(jì)做出積極貢獻(xiàn)）。

3.2 財務(wù)需求說明

WG 一致認(rèn)為財務(wù)需求和能力是確定合格申請的主要標(biāo)準(zhǔn)。此類需求與能力將通過以下標(biāo)準(zhǔn)來證明：

申請人必須有能力支付 45,000 美元的 ICANN 申請費，除非 ICANN 豁免或降低此申請費用。

如果預(yù)期會產(chǎn)生其他規(guī)定費用，例如進(jìn)一步評估費，申請人必須有能力支付規(guī)定費用的四分之一。

如果申請人提出運(yùn)營自己的注冊管理機(jī)構(gòu)平臺，就必須有能力支付 45,000 美元的注冊管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營費用。如果申請人提出與其他有資質(zhì)的申請人分?jǐn)傋怨芾頇C(jī)構(gòu)的運(yùn)營費用，就必須有能力支付該項費用中預(yù)定比例的份額。

如果申請人提出為自己的持續(xù)運(yùn)營出資，就必須有能力支付 45,000 美元的注冊管理機(jī)構(gòu)持續(xù)運(yùn)營費用。如果申請人提出與其他有資質(zhì)的申請人分?jǐn)傋怨芾頇C(jī)構(gòu)的持續(xù)運(yùn)營費用，就必須有能力支付該項費用中預(yù)定比例的份額。

為證明需求，申請人必須向計劃管理機(jī)構(gòu)提交材料，詳細(xì)說明在本計劃下如果得不到援助將對申請人獲得和實施 gTLD 的能力產(chǎn)生負(fù)面影響的各種限制因素。申請人應(yīng)提供在其環(huán)境中產(chǎn)生這些限制的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、行政管理、法律和/或社會文化因素的背景信息。申請人還需要詳細(xì)說明在管理、人力資源、IT 基礎(chǔ)架構(gòu)和申請人技術(shù)能力方面的適用限制。

3.3 不合格標(biāo)準(zhǔn)說明

政府或政府所有實體提出的申請

WG 一致同意將純粹的政府申請人或半國營申請人列為無權(quán)得到支持的申請人。但是在 ICANN 舊金山會議期間，WG 收到來自 GAC 的要求，即考慮將發(fā)展中國家/地區(qū)提交的申請包含在可提供支持的范圍內(nèi)。WG 將與 GAC WG 合作，爭取達(dá)成雙方都可接受的、適用于政府申請的定義和標(biāo)準(zhǔn)，但 WG 認(rèn)識到衡量政府“需求”非常困難，并擔(dān)憂在資源有限的情況下提供支持給一個政府而不給另一個政府的合理性。GAC WG 已同意審查 JAS 標(biāo)準(zhǔn)，并就制定解決方案為發(fā)展中國家/地區(qū)的政府申請?zhí)峁┛赡艿闹С痔峁┙ㄗh。

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作者：JAS 起草小組 第 8 頁，共 13 頁

JAS 第二份里程碑報告 日期：2011 年 5 月 9 日 第 4 部分：合格申請人能獲得哪些益處？

WG 建議為合格申請人提供各種不同的支持，具體分類如下：

4.1 來自 ICANN 的財務(wù)支持/減免

4.1.1 ‐ 降低費用

WG 建議為被認(rèn)定為符合既定支持條件的所有申請人降低以下費用：

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建議進(jìn)一步降低的費用

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4.1.2 ‐ 分期付費

符合既定支持標(biāo)準(zhǔn)的申請人可以分期付款，無需在申請獲批后一次性付清全部費用。分期付費讓申請人能夠與那些擁有充足資金申請域名字符串的第一和/或唯一團(tuán)體競爭這些字符串的使用權(quán)。

4.1.3 ‐ 從任何拍賣收入中獲得部分退款

合格申請人可從任何拍賣收入中獲得部分退款，這部分退款可用于償還任何貸款或投資其注冊管理機(jī)構(gòu)。它可用于補(bǔ)充劣勢申請人在后續(xù)申請輪次中的基礎(chǔ)資金。

說明：持續(xù)支持將限制為五年

將財務(wù)持續(xù)運(yùn)營措施義務(wù)減少到 6‐12 個月 免除（在里程碑報告中對此達(dá)成共識）計劃制定成本（26,000 美元） 降低風(fēng)險/應(yīng)急成本（60,000 美元） 審查基本費用（100,000 美元）確認(rèn)能否減免 降低費用以鼓勵小語言或服務(wù)不足的語言中的 IDN 發(fā)展。 降低注冊管理機(jī)構(gòu)固定費用 盡可能免除或推遲 IPv6 的實施要求建議進(jìn)一步降低的費用

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作者：JAS 起草小組 第 9 頁，共 13 頁

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4.2 ICANN 提供的非財務(wù)支持/救濟(jì)

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后勤援助 技術(shù)協(xié)助 法律和文件支持 宣傳/外展工作，包括采取各種措施確保服務(wù)不足的市場中的更多人了解新 gTLD 計劃以及如何參與到 gTLD 計劃中 推遲 DNSSEC 要求 放松對上下游融合的監(jiān)管

4.3 通過 ICANN 促成、由第三方提供的支持

4.3.1 ‐ 集中的資源和援助集合

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4.3.2 ‐ 僅適用于合格申請人的目錄與推介服務(wù)

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促進(jìn)與批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和基金會之間的聯(lián)系 翻譯支持 后勤協(xié)助 技術(shù)支持 宣傳與外展 用于提供 IPv6 兼容性的基礎(chǔ)架構(gòu) DNSSEC 咨詢 IDN 實施支持 可能的技術(shù)裝備 ? ICANN 會促進(jìn)但不能承諾提供

4.3.3 ‐ IPv6 支持

對于處在 IPv6 連接受限或不可用的區(qū)域中的注冊管理機(jī)構(gòu)，ICANN 將敦促 IPv6 提供商通過在注冊管理機(jī)構(gòu) IPv4 服務(wù)中提供 IPv6 網(wǎng)關(guān)來提供支持。

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作者：JAS 起草小組 第 10 頁，共 13 頁