網(wǎng)友解答: 首先，先不談實際情況，根據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，證券公司的證券從業(yè)人員本人不得炒股，同時也不得借他人名義炒股！假如被查出，處罰也非常嚴格，除了盈利全部沒收，還要處以相應罰款！因此，

首先，先不談實際情況，根據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，證券公司的證券從業(yè)人員本人不得炒股，同時也不得借他人名義炒股！

假如被查出，處罰也非常嚴格，除了盈利全部沒收，還要處以相應罰款！

因此，近年對從業(yè)人員管理越發(fā)嚴格。

以證券從業(yè)人員入職為例，列舉需檢查的項目：

1、證券賬戶：求職者入職證券公司營業(yè)部或總部，首先要檢查名下是否有證券賬戶，一般入職前全部要銷戶，但資金賬戶（買理財?shù)模┗鹳~戶可以不銷戶。

2、家人信息：同時需登記直系親屬身份信息，一般只要填寫父母，配偶，子女即可。有些嚴格的還需要填寫配偶雙方的父母，配偶所有的兄弟姐妹及配偶！

有次看到一個客戶經(jīng)理入職，配偶兄弟姐妹共5人且都已婚，想少填幾個，結(jié)果被退了下來。最后表填的密密麻麻，打電話要身份信息弄了一個下午，搞的人家家人以為進了什么高大上的公司，管理這么嚴格！

3、手機信息：入職時還要提交工作用的手機號碼，MAC地址。一經(jīng)填寫，該手機不論何種原因，均不得登陸任何證券軟件。連幫客戶登陸也不行！

因此，有時客戶說借手機登陸一下，客戶經(jīng)理會非常驚慌，說上午登，下午就寫檢查甚至開除絕非夸張。一般管理較好的營業(yè)部，一登錄總部就會提示，并反饋營業(yè)部處理，最輕的也是寫檢查，同時合規(guī)考核不合格。對于從業(yè)人員來說合規(guī)不及格基本就涼涼了！

但實際情況還是有很多證券公司從業(yè)人員私下利用其他手機炒股。其實也難免，真要碰到個完全沒做過股票的客戶經(jīng)理或投資顧問，業(yè)務能力也就可想而知了！

16年前通報證券從業(yè)人員炒股的案例不是很多，證券公司內(nèi)控對此項管理也不是很嚴。但近兩年對該項檢查卻越發(fā)嚴格，僅18年就有28位從業(yè)人員被處罰！不算被公司內(nèi)控發(fā)現(xiàn)并處理的！

因此，上述情況雖然普遍存在，但也風險很大！

證券公司的人員是不允許炒股的。上至老總下至前臺人員都嚴禁炒股。

這是由于我國的《證券法》禁止證券從業(yè)人員炒股。

但是證券公司的人就真的都不炒股嗎？

顯然是不可能的。據(jù)我所知大部分的證券從業(yè)人員都炒股。只是以別人名義炒股罷了。

證券法并不禁止證券從業(yè)人員的家屬炒股。因此國內(nèi)證券從業(yè)人員普遍都是用家屬的股票帳戶炒股。最常見的是用老婆或父母開立的股票帳戶炒股。

所以有時會看到某七八十歲的老太太持有數(shù)百萬股股票，是上市公司的個人大股東之一，其實他兒子是某證券咨詢公司的老總。

所以有時也會看到一個客戶經(jīng)理名下的幾十個客戶會在同一時間買賣相同的股票。。。。。

如果證券從業(yè)以前就炒股的，入職時必須賣出股票并保證以后不再買入股票或干脆銷戶。

一旦以后被查出違規(guī)炒股，將受到嚴重處分甚至開除。

證券從業(yè)人員為它人炒股的，一經(jīng)查實，輕則處分重則判刑。還是很嚴格的。

一次，公司經(jīng)銷總監(jiān)和多個客戶經(jīng)理被查出其手機登錄了客戶的帳戶。上面責成解釋原因。

總監(jiān)完美的解釋了原因:用手機給客戶下載手機炒股APP做示范，一不小心留下了自己手機號。。。