知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押審查王國(guó)華 中聞律師事務(wù)所合伙人律師一 什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)于自己創(chuàng)作完成的智力活動(dòng)成果所有的專(zhuān)有使用權(quán)。 在業(yè)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有多種不同的解釋?zhuān)?、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)于自己智力創(chuàng)造成果和

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押審查

王國(guó)華 中聞律師事務(wù)所合伙人律師

一 什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)于自己創(chuàng)作完成的智力活動(dòng)成果所有的專(zhuān)有使用權(quán)。 在業(yè)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有多種不同的解釋?zhuān)?/p>

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)于自己智力創(chuàng)造成果和經(jīng)營(yíng)標(biāo)記、信譽(yù)所依法享有的專(zhuān)有權(quán)利（吳漢東主編的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法）；2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由于智力活動(dòng)產(chǎn)生的權(quán)利（成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約）第2條8款；3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果所依法享有的專(zhuān)有使用權(quán) （鄭成思主編的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教程）。共同的特點(diǎn)是基于智力活動(dòng)產(chǎn)生的權(quán)利，并對(duì)該權(quán)利享有專(zhuān)有使用權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬私權(quán)。

二 知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括權(quán)利：

1、著作權(quán)（包括與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利）：是人們對(duì)于自己創(chuàng)作完成的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等作品享有的專(zhuān)有權(quán)利。著作權(quán)俗稱(chēng)版權(quán)。（包括的財(cái)產(chǎn)權(quán)利有：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)

2、商標(biāo)權(quán)：是商標(biāo)所有人對(duì)其取得注冊(cè)登記并公告的商標(biāo)所享有的專(zhuān)有使用權(quán)。

3、專(zhuān)利權(quán)：是專(zhuān)利權(quán)人對(duì)其申請(qǐng)并登記公告的發(fā)明 、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)所有的專(zhuān)有使用權(quán)。

4、植物新品種權(quán)：是植物新品種權(quán)利人對(duì)其研發(fā)和培育的新品種所獲得的 一種專(zhuān)有權(quán)。

5、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)：是設(shè)計(jì)人對(duì)自己創(chuàng)作完成的半導(dǎo)體集成電路布圖設(shè)計(jì)享有的復(fù)制權(quán)和商業(yè)利用權(quán)。

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6、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名權(quán)：是域名持有人依法對(duì)其持有的域名享有的專(zhuān)有使用權(quán)。

7、商業(yè)秘密權(quán)：商業(yè)秘密持有人對(duì)其持有的商業(yè)秘密所享有的專(zhuān)有權(quán)利。 在《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（中國(guó)2001年12月11日對(duì)中國(guó)生效）中包含了地理表識(shí)和工業(yè)設(shè)計(jì)。

商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)均需登記產(chǎn)生。 著作權(quán)是自作品創(chuàng)作完成即產(chǎn)生。商業(yè)秘密權(quán)需構(gòu)成完整的技術(shù)內(nèi)容，并采取保密措施，便可產(chǎn)生。域名權(quán)需在注冊(cè)完成域名后即可產(chǎn)生。

三 哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以質(zhì)押

《擔(dān)保法》第七十五條 下列權(quán)利可以質(zhì)押：

（三）依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)；

（四）依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利。

由此規(guī)定來(lái)看，商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以作為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的，但《擔(dān)保法》第七十五條第四項(xiàng)規(guī)定依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利，這就沒(méi)有排除植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、域名權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)作為質(zhì)押的標(biāo)的物，這些權(quán)利也屬于財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。因此，至少七項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是可以作為擔(dān)保貸款中的質(zhì)押標(biāo)的物。

四 專(zhuān)利權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《專(zhuān)利法》第二條規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三類(lèi)專(zhuān)利。三類(lèi)專(zhuān)利的風(fēng)險(xiǎn)管控審查，大部分相同，但不同部分也是審查的關(guān)鍵部分。 專(zhuān)利在質(zhì)押中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、 專(zhuān)利年費(fèi)是否正常繳納；

依據(jù)《專(zhuān)利法》第四十三條和第四十四條規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自被授予 專(zhuān)利的當(dāng)年開(kāi)始繳納年費(fèi)。沒(méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的，專(zhuān)利權(quán)在期限屆滿前終止。

2、 專(zhuān)利的法律狀態(tài)，如是否有許可、轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押行為的存在（可以要求權(quán) 利人提供專(zhuān)利登記薄副本）；

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依據(jù)《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第八十九條，專(zhuān)利登記簿登記下列與專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)有關(guān)的事項(xiàng)：

（一）

（二）

（三）

（四）

（五）

（六）

（七）

（八）

（九） 專(zhuān)利權(quán)的授予； 專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)移； 專(zhuān)利權(quán)的質(zhì)押、保全及其解除； 專(zhuān)利實(shí)施許可合同的備案； 專(zhuān)利權(quán)的無(wú)效宣告 專(zhuān)利權(quán)的終止； 專(zhuān)利權(quán)的恢復(fù)； 專(zhuān)利實(shí)施的強(qiáng)制許可； 專(zhuān)利權(quán)人的姓名或者名稱(chēng)、國(guó)際和地址的變更。

專(zhuān)利權(quán)未授予、出質(zhì)人與專(zhuān)利登記薄記載的專(zhuān)利權(quán)人不一致、以及專(zhuān)利權(quán)存在質(zhì)押的、專(zhuān)利權(quán)終止及無(wú)效宣告的均無(wú)法辦理質(zhì)押登記。

3、 專(zhuān)利是否處在無(wú)效宣告程序中；

根據(jù)《專(zhuān)利法》第四十五條規(guī)定 自國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)公告授予專(zhuān)利 權(quán)之日起，任何單位或個(gè)人認(rèn)為該專(zhuān)利權(quán)的授予不符合專(zhuān)利法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)宣告該專(zhuān)利權(quán)無(wú)效。

如果擬質(zhì)押的專(zhuān)利正在無(wú)效程序中，是不能辦理質(zhì)押登記的。

4、 對(duì)于共有專(zhuān)利權(quán)是否經(jīng)過(guò)所有共有人的一致同意；

《專(zhuān)利法》第十五條規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的共有人對(duì)權(quán)利的行使

有約定的，從其約定。沒(méi)有約定的，共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專(zhuān)利；許可他人實(shí)施該專(zhuān)利的，收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。

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除前款規(guī)定的情形外，行使共有的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意。

專(zhuān)利的質(zhì)押權(quán)屬于全體權(quán)利人共同行使的權(quán)利，因此未取得全體權(quán)利人一致同意，專(zhuān)利權(quán)不能被質(zhì)押，其簽署的質(zhì)押合同因質(zhì)押行為的無(wú)效而無(wú)效。

5、 專(zhuān)利權(quán)歸屬是否存在糾紛；

專(zhuān)利權(quán)歸屬糾紛較為普遍，專(zhuān)利權(quán)歸屬糾紛其原因在于專(zhuān)利權(quán)人對(duì)所持有的專(zhuān)利的權(quán)利基礎(chǔ)存在不確定性，特別涉及到合作完成發(fā)明創(chuàng)造，或涉及職務(wù)的發(fā)明創(chuàng)作，如將公司的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造作為自己的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利，或通過(guò)竊取或其他不當(dāng)方式獲得該專(zhuān)利技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利，由此獲得的專(zhuān)利權(quán)即存在合法性問(wèn)題。這屬于專(zhuān)利權(quán)歸屬未最終定論，因此這類(lèi)專(zhuān)利無(wú)法辦理質(zhì)押登記，即使辦理了質(zhì)押登記也存在巨大風(fēng)險(xiǎn)。

6、 專(zhuān)利權(quán)是否被被法院等相關(guān)司法及行政部門(mén)采取保全措施；

質(zhì)押最終可能會(huì)發(fā)生權(quán)利歸屬的轉(zhuǎn)移，如果該專(zhuān)利已被法院等相關(guān)司法 行政部門(mén)采取了保全措施，基于保全措施在在先的優(yōu)先受償原則，與質(zhì)押本身的優(yōu)先受償性特性存在競(jìng)合，二者無(wú)法并存的。因此已采取保全措施的專(zhuān)利權(quán)，則進(jìn)行質(zhì)押登記。

7、 債務(wù)人履行債務(wù)期限是否超過(guò)專(zhuān)利權(quán)有效期的；

《專(zhuān)利法》第四十二條規(guī)定 發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期是20年，實(shí)用新型和外觀專(zhuān)利的保護(hù)期是10年，均自申請(qǐng)日起算。債務(wù)履行期限超過(guò)或等于專(zhuān)利保護(hù)期的，屆時(shí)債務(wù)履行期屆滿，債務(wù)人拒絕履行，債權(quán)人即使通過(guò)專(zhuān)利質(zhì)押擔(dān)保實(shí)現(xiàn)對(duì)專(zhuān)利權(quán)的所有，但由于專(zhuān)利權(quán)保護(hù)期已到，該專(zhuān)利權(quán)的專(zhuān)有實(shí)施性已喪失，其他任何人均可實(shí)施該專(zhuān)利，等同于質(zhì)權(quán)人未獲得任何擔(dān)保。

8、 質(zhì)押合同中是否約定債務(wù)履行期限屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，專(zhuān)利權(quán)歸質(zhì) 權(quán)人所有的。

專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)移以登記公告為必要條件，即使合同中約定專(zhuān)利權(quán)歸屬，也并不發(fā)生權(quán)利所有權(quán)轉(zhuǎn)移。因此到專(zhuān)利局辦理登記公告是轉(zhuǎn)移專(zhuān)利權(quán)的前提。 4

9、 質(zhì)押合同是否包含當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)地址信息；是否有擔(dān)保債權(quán)的種類(lèi) 和數(shù)額；是否有債務(wù)人履行債務(wù)的期限；是否明確專(zhuān)利項(xiàng)數(shù)，專(zhuān)利名稱(chēng)、專(zhuān)利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日信息；是否明確質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

上述信息涉及的質(zhì)押專(zhuān)利的準(zhǔn)確性，為了防止錯(cuò)誤質(zhì)押，避免將他人專(zhuān)利質(zhì)押，提供盡可能多的信息，有利于質(zhì)押的正確行使，及質(zhì)押權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

10、 對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利應(yīng)要求質(zhì)押人提供檢索報(bào)告或評(píng)價(jià)報(bào) 告（2009年10月1日后申請(qǐng)的專(zhuān)利，專(zhuān)利局出具的是評(píng)價(jià)報(bào)告）

根據(jù)《專(zhuān)利法》 第四十條規(guī)定 實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自公告之日起生效。對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的審查授權(quán)，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)實(shí)質(zhì)審查，即形式上具備授權(quán)的條件，即給予授權(quán)，其專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性存在極大的不確定性，因此需要出質(zhì)人提供檢索報(bào)告或評(píng)價(jià)報(bào)告來(lái)查證專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性。如果報(bào)告認(rèn)為該專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性存在問(wèn)題及不符合專(zhuān)利法的授權(quán)條件，可以及時(shí)控制該專(zhuān)利作為質(zhì)押標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)。

11、 必要時(shí)可以要求質(zhì)押人提供由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索咨詢中心出具的《發(fā)明專(zhuān)利檢索報(bào)告》。

《專(zhuān)利法》第第三十九條規(guī)定 發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專(zhuān)利權(quán)自公告之日起生效。發(fā)明專(zhuān)利須經(jīng)實(shí)質(zhì)審查才能予以授權(quán)，雖然發(fā)明專(zhuān)利經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，但也會(huì)存在未能檢索到的現(xiàn)有技術(shù)，如明光公司發(fā)明專(zhuān)利無(wú)效案中，該發(fā)明即通過(guò)授權(quán)后進(jìn)一步檢索，檢索到該專(zhuān)利創(chuàng)造性不足，進(jìn)而無(wú)效了發(fā)明專(zhuān)利，因此 提供《發(fā)明專(zhuān)利檢索報(bào)告》可以進(jìn)一步降低專(zhuān)利權(quán)不穩(wěn)定性的風(fēng)險(xiǎn)，有助于專(zhuān)利權(quán)的利益實(shí)現(xiàn)。

總之，銀行在專(zhuān)利作為質(zhì)押標(biāo)的貸款中，如何把控這方面的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于質(zhì)押權(quán)人以后實(shí)現(xiàn)債權(quán)將會(huì)有決定性的作用。

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五 商標(biāo)權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的的法律風(fēng)險(xiǎn)

《商標(biāo)法》第三條規(guī)定 經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)為注冊(cè)商標(biāo)，包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和集體商標(biāo)、證明商標(biāo)；商標(biāo)注冊(cè)人享有商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，受法律保護(hù)。這四類(lèi)商標(biāo)可以作為質(zhì)押的標(biāo)的物。第二十八條 對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)自收到商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起九個(gè)月內(nèi)審查完畢，符合本法有關(guān)規(guī)定的，予以初步審定公告 第三十條 申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，凡不符合本法有關(guān)規(guī)定或者同他人在同一種商品或者類(lèi)似商品上已經(jīng)注冊(cè)的或者初步審定的商標(biāo)相同或者近似的，由商標(biāo)局駁回申請(qǐng)，不予公告。根據(jù)上述條款規(guī)定，商標(biāo)局對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)的商標(biāo)注冊(cè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，商標(biāo)注冊(cè)后取得商標(biāo)權(quán)的穩(wěn)定性相對(duì)較強(qiáng)。在商標(biāo)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)管控中重點(diǎn)考慮以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

1、 出質(zhì)人是否為商標(biāo)權(quán)權(quán)利人；

出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)是有權(quán)利處分商標(biāo)權(quán)的人，商標(biāo)權(quán)屬于私權(quán)，在商標(biāo)局辦理登記的商標(biāo)注冊(cè)人或受讓人才是合法的權(quán)利人，商標(biāo)權(quán)質(zhì)押屬于權(quán)利的處分行為，對(duì)這種處分行為，只有權(quán)利人才有權(quán)行使。因此確定出質(zhì)人的主體資格是至關(guān)重要的。

2、 出質(zhì)人是否將相同或者類(lèi)似商品/服務(wù)上注冊(cè)的相同或者近似商標(biāo)一并出質(zhì)； 商標(biāo)權(quán)出質(zhì)最終有可能涉及到商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的問(wèn)題，往往會(huì)通過(guò)拍賣(mài)、或與商標(biāo)權(quán)人協(xié)定價(jià)格完成商標(biāo)轉(zhuǎn)讓行為，也就是轉(zhuǎn)讓商標(biāo)是在債務(wù)人不履行債務(wù)情況下優(yōu)先選擇的實(shí)現(xiàn)債權(quán)的方式?！渡虡?biāo)法》第 四十二條第二款規(guī)定 轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種商品上注冊(cè)的近似的商標(biāo)，或者在類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。所以在確定質(zhì)押商標(biāo)時(shí)候，必須將近似商標(biāo)一并質(zhì)押。否則將會(huì)導(dǎo)致質(zhì)押合同無(wú)效，及無(wú)法實(shí)現(xiàn)商標(biāo)權(quán)權(quán)利擔(dān)保。對(duì)債權(quán)人來(lái)講是重大的風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)《商標(biāo)法》第四十二條第三款規(guī)定對(duì)容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓?zhuān)虡?biāo)局不予核準(zhǔn)，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。同樣對(duì)近似商標(biāo)做出進(jìn)一步限制性規(guī)定，原因在于，商標(biāo)的功能在于區(qū)分商品及服務(wù)的來(lái)源，近似商標(biāo)或?qū)е禄煜纳虡?biāo)極易混淆商品或服務(wù)的來(lái)源，并由此導(dǎo)致市場(chǎng)秩序的混亂。所以在商標(biāo)權(quán)質(zhì)押程序中應(yīng)當(dāng)避免質(zhì)押權(quán)實(shí)現(xiàn)所帶來(lái)的市場(chǎng)秩序的混亂。

3、 質(zhì)押合同是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定；

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《合同法》第五十二條規(guī)定，一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國(guó)家利益或惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益及其他違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情形屬于無(wú)效合同。

質(zhì)押合同無(wú)效，質(zhì)押權(quán)利人的質(zhì)押權(quán)利則無(wú)法實(shí)現(xiàn)，如質(zhì)押合同中未約定近似商標(biāo)一并質(zhì)押，由此必然導(dǎo)致質(zhì)押合同無(wú)效。不得違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定這是所簽署合同必須遵循的條款，為此才能確保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。審查質(zhì)押合同依據(jù)的法律主要有《物權(quán)法》、《合同法》、《擔(dān)保法》、《商標(biāo)法》和《商標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)。質(zhì)押合同往往涉及這方面的法律條款，如何確保不違反上述法規(guī)，須結(jié)合上述規(guī)則綜合審查。

4、 商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)是否在有效期內(nèi)；

《商標(biāo)法》第三十九條規(guī)定 注冊(cè)商標(biāo)的有效期為十年，自核準(zhǔn)注冊(cè)之日起計(jì)算。第四十條規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)有效期滿，需要繼續(xù)使用的，商標(biāo)注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)在期滿前十二個(gè)月內(nèi)按照規(guī)定辦理續(xù)展手續(xù)；在此前間未能辦理的，可以給予六個(gè)月的寬展期。每次續(xù)展的有效期為十年，自該商標(biāo)上一屆有效期滿次日起計(jì)算。期滿未辦理續(xù)展手續(xù)的，注銷(xiāo)其注冊(cè)商標(biāo)。

商標(biāo)是否在有效期內(nèi)，決定了質(zhì)權(quán)人是否享有商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，根據(jù)上述規(guī)定，商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)是有期限的，過(guò)期則該商標(biāo)處于失權(quán)狀態(tài)，任何人均可注冊(cè)，或使用。質(zhì)押權(quán)人無(wú)法實(shí)現(xiàn)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的利益轉(zhuǎn)化。

5、 商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)是否被司法及行政機(jī)構(gòu)查封或凍結(jié)；

查封凍結(jié)行為是財(cái)產(chǎn)保全行為，是多種原因造成的：一是商標(biāo)權(quán)屬存在爭(zhēng)議；二是商標(biāo)權(quán)利人存在與第三人財(cái)產(chǎn)糾紛，被申請(qǐng)查封凍結(jié)；三是其他原因被查封保全的，如涉及犯罪或?qū)ο右扇素?cái)產(chǎn)保全等。

商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)被保全后，與此有關(guān)的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等行為均不得實(shí)施，在查封凍結(jié)期間，該商標(biāo)權(quán)利處于被限制狀態(tài)，但保全行為不影響商標(biāo)的使用行為。

6、 商標(biāo)權(quán)質(zhì)押期不超商標(biāo)的有效期，應(yīng)長(zhǎng)于主合同債權(quán)期限；質(zhì)押登記期限屆滿后，

該質(zhì)權(quán)登記自動(dòng)失效。

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商標(biāo)質(zhì)押行為是基于商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的存在而存在，在商標(biāo)的有效期內(nèi)，才存在商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)，商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)是十年，自核準(zhǔn)注冊(cè)之日起計(jì)算，十年到期后，沒(méi)有續(xù)展的或未在法定期內(nèi)續(xù)展的，該商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)失效，也就是該商標(biāo)權(quán)人喪失了該商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)利，其質(zhì)押標(biāo)的也就不存在，所以質(zhì)押合同中涉及的質(zhì)押期限應(yīng)當(dāng)在商標(biāo)的有效期內(nèi)。為了便于實(shí)現(xiàn)合同債權(quán)，質(zhì)押期限應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)于主合同債權(quán)期限，這將有利于質(zhì)押權(quán)的實(shí)現(xiàn)，確保質(zhì)權(quán)人獲得主債權(quán)得到清償。并且，質(zhì)押人應(yīng)確保商標(biāo)的有效期未過(guò)，質(zhì)押登記的有效期是基于質(zhì)押合同登記期限，在登記期限內(nèi)質(zhì)押行為才有效，質(zhì)押登記過(guò)期的則質(zhì)押行為自動(dòng)失效。

六 著作權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、 什么是著作權(quán)

著作權(quán)也稱(chēng)為版權(quán)，是指作者或其他著作權(quán)人依法對(duì)文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作 品所享有的各項(xiàng)專(zhuān)有權(quán)利總稱(chēng)。著作權(quán)包括人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。

2、 著作權(quán)中的那些權(quán)利可以質(zhì)押

著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以質(zhì)押，根據(jù)著作權(quán)法第十條規(guī)定著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)包 括：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)、其他著作權(quán)。

與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利中財(cái)產(chǎn)權(quán)也可以質(zhì)押：出版者享有的版式設(shè)計(jì)權(quán)；表演者享有的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)；錄音錄像制作者享有的與著作權(quán)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)；廣播電臺(tái)、電視臺(tái)享有的與著作權(quán)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

3、 出質(zhì)人是否為所有共有權(quán)人

作品的玩完成人涉及多個(gè)作者的，則屬于合作作品，根據(jù)《著作權(quán)法實(shí)施 條例》第九條 合作作品不可以分割使用的，其著作權(quán)由各合作作者共同享有，通過(guò)協(xié)商一致行使；不能協(xié)商一致，又無(wú)正當(dāng)理由的，任何一方不得阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓以外的其他權(quán)利，但所得收益應(yīng)當(dāng)合理分配給所有合作者。質(zhì)押權(quán)的實(shí)現(xiàn)必然會(huì)發(fā)生著作權(quán)權(quán)屬歸屬的變更，質(zhì)押行為等同于著作權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的潛在發(fā)生，因此，為了確保質(zhì)押權(quán)的實(shí)現(xiàn)需要共同權(quán)利人同意質(zhì)押。

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4、 出質(zhì)的作品涉及影視作品或游戲作品是否取得原文字作品權(quán)利人及改編 作品權(quán)利人的許可

這要看合同中是否有約定，為約定的，影視作品的攝制行為取得了原作品及改編劇本著作權(quán)人的許可，在此情況下，影視作品的權(quán)利人質(zhì)押其影視作品中的著作權(quán)無(wú)需另外獲得授權(quán)。

5、 是否涉及權(quán)利歸屬之爭(zhēng)

著作權(quán)權(quán)利存在爭(zhēng)議的，必然導(dǎo)致未來(lái)權(quán)利基礎(chǔ)的不確定性，及有可能導(dǎo) 致未來(lái)質(zhì)押權(quán)的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

出質(zhì)人是否有權(quán)出質(zhì)

質(zhì)押行為的有效性前提是質(zhì)押人有權(quán)質(zhì)押，著作權(quán)質(zhì)押中只有著作權(quán)權(quán)利 人有權(quán)質(zhì)押，其他人均無(wú)權(quán)就他人著作權(quán)實(shí)施質(zhì)押。但法定代理人除外。

6、 出質(zhì)的作品是否提供樣本

樣本是確定對(duì)哪部作品行使質(zhì)押權(quán)，由于現(xiàn)有作品數(shù)量較多，相同作品名稱(chēng)的作品極有發(fā)生，為明確作品，對(duì)作品樣本進(jìn)行確定審查，是必不可少的。

7、 出質(zhì)的軟件是否提供了源代碼及完整的說(shuō)明書(shū)

軟件著作權(quán)歸屬證據(jù)，往往是軟件源代碼和計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書(shū)，審查源代碼，將有助于明確軟件權(quán)利人，并進(jìn)一步為實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)提供保證。

8、 出質(zhì)的著作權(quán)是否實(shí)施了許可

許可權(quán)也屬于一項(xiàng)無(wú)權(quán)，質(zhì)押權(quán)也屬于一項(xiàng)無(wú)權(quán)，二者在發(fā)生沖突的情況下優(yōu)先保護(hù)在先的權(quán)利，如果質(zhì)押行為在后，許可行為在先，則在實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)時(shí)則必然受到許可使用的限制。這種限制表現(xiàn)在未來(lái)可能無(wú)法很好的使用該作品的著作權(quán)。

七 計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名作為質(zhì)押標(biāo)的的法律風(fēng)險(xiǎn)

域名注冊(cè)的時(shí)間，

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域名繳納的年費(fèi)

到域名管理機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)押登記

八 集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的的法律風(fēng)險(xiǎn)

出質(zhì)人是否為權(quán)利人；

提供權(quán)利副本

布圖設(shè)計(jì)權(quán)是否在有效期內(nèi)。

九 網(wǎng)站作為質(zhì)押標(biāo)的的法律風(fēng)險(xiǎn)

出質(zhì)人是否享有該網(wǎng)站的著作權(quán)；

質(zhì)押中是否連同域名一并質(zhì)押？

存儲(chǔ)在空間中文件是否一并交付？

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押需要較高的審查標(biāo)準(zhǔn)，顯然不同于一般的物質(zhì)性財(cái)產(chǎn)抵押審查，尤其要求相關(guān)法務(wù)人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有較高的法律認(rèn)識(shí)。

北京市中聞律師事務(wù)所

王國(guó)華

2014.3.28

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