什么是資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及其控制？資產(chǎn)管理業(yè)務的風險與控制（1）資產(chǎn)管理業(yè)務的風險1。合規(guī)風險2。市場風險3。操作風險4。管理風險（2）資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制1。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管

什么是資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及其控制？

資產(chǎn)管理業(yè)務的風險與控制（1）資產(chǎn)管理業(yè)務的風險

1。合規(guī)風險

2。市場風險

3。操作風險

4。管理風險（2）資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制

1。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確約定客戶自行承擔投資風險。

2. 證券公司應當向客戶如實披露其資產(chǎn)管理業(yè)務資格、管理能力和業(yè)績，充分披露證券公司喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的市場風險、法律風險和其他投資風險。

證券公司向客戶介紹投資收益預期時，必須遵循誠實信用原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面形式特別聲明：該預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不流失或取得最低投資收益的承諾。

3. 證券公司在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應當了解客戶的資產(chǎn)和收入、風險承受能力、投資偏好等基本情況；客戶應當如實提供相關信息。

證券公司制定集合資產(chǎn)管理計劃時，應當明確客戶條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍；參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具有相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力。

證券公司及其他推介機構應當采取有效措施，使客戶充分了解集合資產(chǎn)管理計劃的特點、風險、權利和義務，但不得通過廣播、電視、報紙等公共媒體推介集合資產(chǎn)管理計劃。

6. 證券公司應當至少每三個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，并對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置和價值變動作出詳細說明。

7. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證客戶資產(chǎn)、自有資產(chǎn)和不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設置賬戶、獨立核算和單獨賬戶管理。

8. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與本公司資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)相互獨立，實行獨立核算、獨立核算、獨立管理。

集合資產(chǎn)管理計劃推廣期是什么意思？

首先，集合計劃是指證券公司發(fā)行的類似于基金的金融產(chǎn)品，為投資者募集資金進行投資。集體計劃的促銷期是指產(chǎn)品成立前的銷售期，即從銷售開始到銷售結(jié)束的短時間。銷售結(jié)束后，如果滿足建立要求，產(chǎn)品就可以建立。

什么是“集合資產(chǎn)管理計劃”？

限制性集體資產(chǎn)管理計劃的投資范圍，應當在集體資產(chǎn)管理合同中約定，并適用前款規(guī)定。

限制性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高、流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品、股票等權益性證券業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強、股票型證券投資基礎基金資產(chǎn)不超過本計劃凈資產(chǎn)的20%，并遵循分散投資風險的原則。

無限制集體資產(chǎn)管理計劃的投資范圍，由集體資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定的限制。